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证监会:适当降低证券公司主要股东资质要求

发布:网络06-13分类: 财经

金融新闻网

  昨日,中国证监会草拟了《关于修正<;证券公司股权治理划定>;的决议》《关于修正<;关于实行《证券公司股权治理划定》有关问题的划定>;的决议》,并向社会公然征求意见。此举是为了落实2020年3月1日起实施的新《证券法》,旨在进一步简政放权,完美证券公司股权羁系,提拔羁系效能。

  详细来看,《证券公司股权治理划定》及其实行划定重要修正了五方面内容:一是修正重要股东定义。参考国内外金融羁系履历,连系证券公司股权日渐疏散的趋向,将证券公司重要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或许持有5%以上股权的第一大股东”调解为“持有证券公司5%以上股权的股东”。

  二是恰当下降证券公司重要股东天资请求。作废重要股东具有延续红利才能的请求;将重要股东净资产从不低于2亿元调解为不低于5000万元;不再请求重要股东具有相匹配的金融业务履历;不再请求重要股东为行业龙头等。

  三是依据新《证券法》,调解证券公司股权相干审批事项。将“证券公司增添注册资本且股权结构发作严重调解、削减注册资本,变动持有5%以上股权的股东、现实掌握人,应该依法报中国证监会同意”调解为“证券公司变动重要股东或许公司的现实掌握人,应该依法报中国证监会同意”,作废的审批状况调解为备案事项。

  四是连系实践中涌现的新状况,进一步明白有关羁系请求。包含制止证券公司股权相干的“对赌协定”;明白控股股东变动为持股100%股东的备案程序;明白单个非金融企业现实掌握证券公司股权比例不得凌驾50%的宽免状况等。

  五是落实简政放权,进一步精简申报材料。包含恰当削减股东财务审计报告请求,简化股东及所掌握机构诚信合规纪录证明文件请求等。

  证监会示意,将依据公然征求意见的反应状况,进一步修正并推行程序后尽快宣布实行。

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