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重大资产重组前广百股份6天5涨停!深交所:是否提前泄露内幕信息?公司回应

发布:来源: 券商中国06-19分类: 个股

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原标题:严重资产重组前,这只股票居然6天5涨停!厚交所:是不是提早泄漏内情信息?公司方才回应

  又一个被市场质疑利好音讯提早泄漏的上市公司方才回应了:没有内情信息提早泄漏!这家上市公司是广州老牌百货——广百股分

  近期,广百股分王府井可谓A股两大热门股,两者都在利好音讯宣告前涌现股价连日狂涨,而激发内情音讯提早泄漏的质疑,生意业务所也因此下发关注函。

  广百股分6月18日最新收盘价为13.24元。该公司6月13日宣布了引入险资计谋投资者的严重资产重组信息,此前,该公司股票曾于6月8日起停牌(6月15日复牌)。但是,在停牌前,股价一连大涨,自5月下旬时的7元/股摆布到停牌时已靠近翻番,邻近停牌时更涌现“6天5涨停”。

  6月18日晚间,广百股分复兴厚交所关注函称,本次重组事项前期不存在内情信息提早泄漏的状况。并回应了引入战投、非公开刊行股票召募配套资金预案的疑点,称拟引入的计谋投资者国寿资管符合羁系请求关于战投的定位,因此非公开刊行股票召募配套资金的订价基准日符合定增新规。

  引入险资战投推进收买友情团体,股价提早启动

  6月13日,广百股分宣布《关于引入计谋投资者暨签署计谋协作协定的通告》、《刊行股分及支付现金购置资产并召募配套资金暨关联生意业务预案》等系列通告,拟引入国寿资管为计谋投资者,同时拟向中国人寿保险股分有限公司(简称“中国人寿”)非公开刊行股票召募配套资金,购置广州友情团体有限公司100%股权。中国人寿持有国寿资管60%股权。

  该生意业务触及的金额将到达严重资产重组的规范。依据预案,其此次非公开刊行股分8484.85万股,不凌驾本生意业务前公司总股本的30%,募资总额不超7亿元,刊行价钱为8.25元/股,不低于本次生意业务订价基准日前20个生意业务日上市公司生意业务均价的80%,而订价基准日为公司董事会第二十三次集会决定通告日(6月13日)。

  这一引入险资战投购置资产的事项一通告,就让投资者不淡定了。由于在此之前,其股价已连涨多日。自5月到6月8日停牌前已上涨靠近一倍,邻近6月8日停牌前涌现了“6天5涨停”。

  上涨时期,广百股分宣布了3份《股票生意业务非常波动通告》,均称,除了控股股东广州商贸投资控股团体有限公司延续推进推行友情团体100%股权让渡给广百股分的许诺事件外,不存在关于公司的应表露而未表露的严重事项,或处于谋划阶段的严重事项。

  厚交所请求其申明,上述信息表露后,公司于6月8日请求停牌,并于6月13日复牌并表露上述重组预案,《异动通告》中表露信息的准确性和完整性,是不是存在误导性陈说。

  广百股分对此复兴称,《异动通告》中所表露信息具有准确性和完整性,不存在误导性陈说。

  其示意,2019年4月入手下手,公司控股股东一向在延续推进友情团体100%股权让渡给公司的事件,但一向未明白详细的计划和时候部署,因此,公司在《异动通告》中表露控股股东正在推进将友情团体100%股权让渡给本公司事件,与现实状况符合。

  同时称,公司在《异动通告》中提到不存在其他应表露而未表露的事项,也与现实符合,缘由系公司并未与本次生意业务的相干各方杀青生意业务意向。在公司前期上传《异动通告》时,生意业务各方还没有就意向性协定或框架协定杀青一致。

  复兴厚交所:不存在信息提早泄漏状况

  厚交所关注函还请求广百股分报备引入计谋投资者以及重组事项的历程备忘录,核实并申明重组事项前期的希望状况,是不是存在内情信息提早泄漏的状况。

  广百股分对此示意,经谨慎核实,公司自本次重组事项谋划以来,对严重事项的症结节点编制了生意业务历程备忘录,同时只管掌握内情信息知情人局限并对相干内情知情人及其直系亲属的身份信息做了实时登记。公司亦与生意业务各方及各中介机构签署了保密协定,催促各方恪守保密义务。另外,经董事会查对登记公司出具的内情信息知情人股票买卖纪录,公司股票自本次严重资产重组停牌日前六个月内,本公司的控股股东、现实掌握人,本公司的董事、监事、高等治理人员及其直系亲属,以及其他内情信息知情人及其直系亲属均不存在应用本次生意业务的内情信息举行股票生意业务的状况。公司不存在内情信息提早泄漏的状况。

  关于厚交所询问的公司是不是经由过程非信息表露渠道向调研机构及个人投资者泄漏内情信息,广百股分称,公司自今年年初以来没有接待过机构和个人投资者的调研,不存在经由过程非信息表露渠道向调研机构及个人投资者泄漏内情信息的状况,亦不存在违背平正表露准绳的事项。

  为什么出资的是中国人寿,战投倒是国寿资管?

  另外,对广百股分引入险资战投、刊行股分召募资金的预案,厚交所也请求其申明状况,重要提到两大关注点。

  第一,广百股分拟引入国寿资管作为计谋投资者,但国寿资管不认购公司非公开刊行股分,而由其控股股东中国人寿认购,那末国寿资管是不是属于“董事会拟引入的境内外计谋投资者”?简单说即,为什么出资的是中国人寿,战投倒是国寿资管?

  第二,定增股分的订价基准日为公司董事会决定通告日,须要满足肯定前提前提才行,这在《上市公司非公开刊行股票实施细则》第七条第二款中有明白划定,计划是不是满足。

  第一个问题之所以症结,正在于影响到第二个问题,由于计谋投资者的确认,将可以影响到刊行股分的订价基准日的肯定。

  据悉,《上市公司非公开刊行股票实施细则》第七条划定了“订价基准日”状况,“订价基准日”是指盘算刊行底价的基准日。订价基准日为本次非公开刊行股票的刊行期首日。上市公司应该以不低于刊行底价的价钱刊行股票。

  而第七条第二款划定了订价基准日肯定的一些特定状况。上市公司董事会决定提早肯定悉数刊行对象,且属于以下状况之一的,订价基准日可以为关于本次非公开刊行股票的董事会决定通告日、股东大会决定通告日或许刊行期首日,认购的股分自刊行完毕之日起十八个月内不得让渡:

  (一)上市公司的控股股东、现实掌握人或其掌握的关联人;

  (二)经由过程认购本次刊行的股分获得上市公司现实掌握权的投资者;

  (三)董事会拟引入的境内外计谋投资者。

  订价基准日前二十个生意业务日股票生意业务均价的盘算公式为:订价基准日前二十个生意业务日股票生意业务均价=订价基准日前二十个生意业务日股票生意业务总额/订价基准日前二十个生意业务日股票生意业务总量。

  广百股分在复兴中,起首诠释了中国人寿与国寿资管的关联以及协定签署部署的缘由。国寿资管是中国人寿团体的专业化投资治理平台,受托治理中国人寿等团体内保险公司资金。

  在推进计谋协作方面,此次生意业务两边拟展开的协作涵盖保险银行、投资、资本运作及市场渠道拓展等多个范畴,国寿资管作为专业化保险资产治理机构,具有谐和中国人寿内外部资本、推进两边计谋协同的综合才能。因此,本次生意业务中,由国寿资管签署《计谋协作协定》,而且由国寿资管现实谐和和推进后续的计谋协作事件。

  而在认购股分方面,本次认购公司配套融资的资金来源为中国人寿托付国寿资管治理的保险资金,依据中国人寿与国寿资管签署的《托付投资治理协定》,由国寿资管担任该部分保险资金运用,但需以中国人寿的名义展开投资,因此,须要由中国人寿签署《附前提见效的股分认购协定》。

  广百股分以为,中国人寿是认购资金的所有者,但依据其内部托付关联,国寿资管是现实推进投资及计谋协作的计谋投资者。

  综上,以上部署符合“董事会拟引入的境内外计谋投资者”的状况,本次非公开刊行的订价基准日可以为关于本次非公开刊行股票的董事会决定通告日。

  论证国寿资管属于计谋投资者

  广百股分同时依据厚交所询问函请求,论证了国寿资管是不是满足“董事会拟引入的境内外计谋投资者”请求。

  其通告称,与国寿资管签署的《计谋协作协定》明白了国寿资管的上风及其与公司的协同效应,对两边的协作体式格局、协作范畴、协作目的、协作限期、介入上市公司经营治理的部署等内容作出明白商定。包含:

  1、在协作限期方面,《计谋协作协定》商定为自协定见效之日起三年,可以保证两边在将来较长的时候内保持稳定的计谋协作关联。

  2、在介入上市公司经营治理部署方面,《计谋协作协定》商定,国寿资管将促使中国人寿遵照法律法规和公司章程,向上市公司引荐1名董事人选,并经由过程专业化投资及投后治理团队,辅佐该名董事在董事会及其特地委员会举行决议计划,为明显提拔上市公司公司治理程度、增强经营治理效力供应有力支撑,保证上市公司好处最大化。

  3、在持股限期及将来退出部署方面,中国人寿有意向历久持股,许诺本次认购股分锁定18个月,符合羁系请求。

  广百股分示意,因此,国寿资管满足相干请求,属于《上市公司非公开刊行股票实施细则》第七条第二款划定的“董事会拟引入的境内外计谋投资者”。

  综上,国寿资管符合羁系请求关于计谋投资者的定位,非公开刊行股票召募配套资金的订价基准日符合《上市公司非公开刊行股票实施细则》第七条第二款的划定。

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