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合计被罚没近3亿!民生银行、浦发银行、交通银行、进出口银行收巨额罚单

发布:网络07-16分类: 理财

金融新闻网

7月16日,银保监会宣布2021年第26-32号罚单,民生银行浦发银行交通银行、收支口银行合计被罚没超2.98亿元。

详细来看:

民生银行因31项违法违规事实(案由)被银保监会处以罚款11450万元;

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浦发银行因31项违法违规事实(案由)被银保监会处以罚款6920万元;

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交通银行因23项违法违规事实(案由)被银保监会处以罚款4100万元;

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收支口银行因24项违法违规事实(案由)被银保监会罚没7345.6万元;

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交通银行、收支口银行相关责任人亦被处以忠告、罚款等。

中国银保监会先容,这是对民生银行、浦发银行和交通银行开展了影子银行和交织金融营业专项现场检查,对收支口银行开展了风险治理和内控有用性现场检查,对检查发现的违法违规行为依法严肃予以行政处罚。

检查发现,民生银行、浦发银行、交通银行在同业、理财、委托贷款等营业中划分或同时存在以下问题:

内控治理不完善,营业制度不健全,前期检查发现的部门违法违规行为整改不到位,甚至屡查屡犯;

风险隔离不到位,理财富品之间、理财富品与自营营业之间的欠妥生意仍时有发生;

产物治理不规范,未完全执行“穿透式治理”要求,部门理财富品未准确挂号、讲述和披露底层资产信息;

资金投向不合规,为房地产市场或地方政府违规提供融资的情形依然存在等。

对收支口银行的现场检查发现以下问题:

该行划分于2008年及2010年违规投资企业股权,数额较大,时间连续较长;

租金保理营业基础生意不真实;

违反国家压降地方债务的政策要求,变相支持地方政府举债等。

经立案观察、审理审议、事先见告和陈述申辩意见复核等法定程序,银保监会依法就有关违法违规行为予以行政处罚,对民生银行罚款11450万元,对浦发银行罚款6920万元,对交通银行罚款4100万元,对收支口银行没收违法所得并处罚款合计7345.6万元,并对相关机构的3名责任职员划分予以忠告、罚款的行政处罚。

银保监会示意,针对现场检查发现的问题,银保监会已督促相关机构严肃整改。下一步,银保监会将继续鼎力整治高风险影子银行营业,坚定不移推进理财营业转型,增强股权投资羁系,督促银行保险机构增强合规建设,更好为实体经济服务。

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